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众信资产邀请常年法律顾问德恒律师事务所就“国有背景下私募股权投资基金实务与合规”开展专题培训

来源:     阅读次数:61     发布时间:2019-03-20

3月14日,众信资产邀请公司常年法律顾问 “北京德恒(成都)律师事务所”的律师对公司全体人员进行2019年度第一次法律合规培训。北京德恒(成都)律师事务所副主任、高级合伙人吴宇宏律师、北京德恒(昆明)律师事务所高级合伙人王琳律师,对本次培训主题进行了现场讲解和案例分享。

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本次培训得到了四川产业振兴发展投资基金有限公司的大力支持,盈耀发展、文旅投资、金控发展、鼎浩发展以及成渝建信等近十个兄弟单位踊跃参加。

王琳律师作为私募基金领域的专业律师,其主要分享“私募基金合规设立”以及“私募基金高管及内控要求”等内容。有关“私募基金合规设立”方面,王琳律师以监管规定与司法案例相结合的方式,为众信资产及参会人员进行了详细的分析和讲解。王琳律师提示,私募股权投资基金应当进行合规对赌,建议合理选择对赌主体、对赌结构、审慎选择对赌内容、并建议对赌目标不宜脱离企业经营业绩。同时,王琳律师提示如目标公司为拟上市企业,无论为业绩对赌还是上市时间对赌,上市前一般需要将对赌条款进行清理,避免对赌条款的存在成为拟上市公司上市的实质障碍。王琳律师通过案例分析指出,设计私募基金产品时应当避免多层嵌套、股债比例不合规等情况从而影响私募基金产品在基金业协会的备案。

有关“高管及内控合规要求”王琳律师提到,应当按照基金业协会的要求合理设置具备相关资质要求的高管人员,高管人员原则上不得对外兼职任职、风控人员不得从事投资且高管人员应当与任职机构签署劳动合同、缴纳社保等一系列监管要求。

本次培训中,吴宇宏律师向大家分享了“国资投资普遍现象及问题”。吴律师指出目前国资投资普遍存在“两头紧、中间松”的问题,出现了对投前控制偏紧,投后监管较松,但对结果问责严的问题。吴律师建议,国资投资应当积极参与对已投资项目的投后管理,争取突破条条框框限制,更加充分的发挥投后管理的作用。

本次培训为众信资产今后业务开展、交易架构设计都做出了明确指引和建议,培训中列举的多项私募不合规的案例及诉讼纠纷也为公司合规运营管理提出了红线要求,发挥了警示作用。


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